【核心提示】北京大學(xué)社會學(xué)系盧暉臨認(rèn)為，當(dāng)前定性研究呈“潛伏”的狀態(tài)，這與定性研究自身的方法論系統(tǒng)梳理不夠有關(guān)；走出個案是人文社會科學(xué)個案研究的共同追求。他歸納了個案研究的四種范式：超越個案的概括、個案中的概括、分析性概括以及擴(kuò)展個案方法。
近日，“第六屆社會學(xué)與人口學(xué)研究方法研討會”在北京大學(xué)召開。研討會由北京大學(xué)中國社會與發(fā)展研究中心和北京大學(xué)社會學(xué)系主辦，會議議題為“社會科學(xué)中的定性研究方法及其應(yīng)用”。美國斯坦福大學(xué)社會學(xué)系周雪光等十位學(xué)者圍繞定性研究的方法論、定性研究方法在經(jīng)驗研究中的具體運用等問題進(jìn)行了討論，中國社會科學(xué)院社會發(fā)展戰(zhàn)略研究院渠敬東等進(jìn)行了相應(yīng)的評議。
個案研究結(jié)論須外推
周雪光介紹了自身從事個案研究的兩個初衷，即記錄一個時代；找到好的感覺，在此基礎(chǔ)上提出好的理論。在發(fā)言中他強調(diào)，好的研究應(yīng)對個案有系統(tǒng)的把握，個案研究也要有充足的理論準(zhǔn)備，研究者要有開闊的胸襟，不斷吸收借鑒，在理論與資料的互動中提煉自己的框架。同時，他還形象地運用了“手電筒”的比喻，指出個案研究應(yīng)努力突破手電筒光線照射的范圍，從而看到更大的場景。渠敬東在評議中指出，定性研究是把握當(dāng)前中國社會變遷實質(zhì)的方法。談到如何將個案研究中的局部把握提升到整體意義時，他認(rèn)為個案本身的邏輯意義及解釋鏈條可能也是整體的一部分。
中山大學(xué)社會學(xué)系王寧從形式邏輯而非內(nèi)容的角度來論述個案研究。他認(rèn)為個案研究必須外推，但不能過度外推；結(jié)論越抽象，外推范圍就越大，但過度抽象導(dǎo)致解釋力的稀釋；個案研究的外推范圍是某個相同類別的個體，而非異質(zhì)化總體；個案研究結(jié)論的外推還受到研究目的和個案特征的影響。清華大學(xué)社會學(xué)系沈原在評議中認(rèn)為，個案研究應(yīng)關(guān)注用現(xiàn)有理論解釋不通的現(xiàn)象，同時質(zhì)疑了王寧所講的抽象性程度高會稀釋解釋力的問題，認(rèn)為除了抽象普遍性，還存在實質(zhì)普遍性。
北京大學(xué)社會學(xué)系盧暉臨認(rèn)為，當(dāng)前定性研究呈“潛伏”的狀態(tài)，這與定性研究自身的方法論系統(tǒng)梳理不夠有關(guān)；走出個案是人文社會科學(xué)個案研究的共同追求。他歸納了個案研究的四種范式：超越個案的概括、個案中的概括、分析性概括以及擴(kuò)展個案方法。他認(rèn)為，擴(kuò)展個案方法是通過對宏觀、微觀兩方面因素的經(jīng)驗考察，達(dá)到對問題的深入理解，這跳出了個案研究的狹小天地，同時經(jīng)由理論重構(gòu)實現(xiàn)了理論上的追求。中國人民大學(xué)社會學(xué)系馮仕政在評議中指出，盧暉臨所劃分的個案研究范式中，后三種都是基于某種理論關(guān)切去研究個案，反過來又通過個案來驗證理論的唯理論傳統(tǒng)，因此從方法論上看，個案研究范式只包括經(jīng)驗論傳統(tǒng)和唯理論傳統(tǒng)。擴(kuò)展個案方法雖然有擴(kuò)大理論視野的好處，但是在可操作性上存在問題，可能導(dǎo)致個案研究操作上的優(yōu)勢喪失。
定性研究方法呈多樣化
復(fù)旦大學(xué)社會學(xué)系黃榮貴介紹了定性比較分析在抗?fàn)幯芯恐械膽?yīng)用，指出定性比較分析的三個階段。首先，深入了解相關(guān)案例，通過初步的案例比較，提煉、系統(tǒng)化研究者對案例的了解，建構(gòu)真值表，直觀地呈現(xiàn)出“有限多樣性”。其次，使用QCA（定性比較分析）技術(shù)簡化真值表，分析結(jié)果發(fā)生/不發(fā)生的充分條件。最后，借助QCA的初步結(jié)論，重新檢閱案例。北京大學(xué)社會學(xué)系劉能在評議中指出，定性比較分析方法豐富了抗?fàn)幯芯恐械臄?shù)據(jù)利用類型，在多個層面上表現(xiàn)出濃厚的實證主義氣息，秉承了理論檢驗的邏輯，有利于提升抗?fàn)幯芯繑?shù)據(jù)的使用效果。在抗?fàn)幯芯繒r數(shù)據(jù)采集會存在一定的困難，研究者難以接近現(xiàn)場，可以采用后編碼回溯的方法來重新組織和再組織。問題是，既然定性比較分析表現(xiàn)出這種定量特征，那么在多大程度上我們可以說這是一種定性的方法，又該如何處理缺失值和文化相對性問題，這些值得進(jìn)一步探討。
北京大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院張拓紅介紹了主體框架法在結(jié)核病控制研究中的應(yīng)用。主體框架分析法主要是指用主題、概念和不斷出現(xiàn)的范疇組織資料，為資料分類。主題框架法五個常用步驟分別為：深度閱讀和資料整理、建立主題詞表、編碼、做表、歸納和分析。北京大學(xué)社會學(xué)系陸杰華在評議中指出，主體框架法適用于探索性的研究，但很難產(chǎn)生一個解釋性的模型。這種方法也同樣適用于研究其他流行疾病領(lǐng)域。
中國人民大學(xué)社會學(xué)系潘綏銘介紹了社區(qū)入住式方法的應(yīng)用研究。他強調(diào)整體主義方法論的思路，提出把個人復(fù)歸到社會中去，考察由各種個人所組成的社區(qū)。他認(rèn)為，在進(jìn)入時應(yīng)該與該社區(qū)建構(gòu)起足以開展調(diào)查的人際關(guān)系，在觀察時要有定時定點的檢測與統(tǒng)計。社區(qū)入住式方法提倡觀察、訪談、群體調(diào)查或者總體調(diào)查，收集歷史和目前的各種既有資料，體驗和理解該社區(qū)的背景與環(huán)境，感悟與總結(jié)該社區(qū)的整體文化。中國人民大學(xué)社會與人口學(xué)院段成榮在評議中指出，在與研究對象接觸的過程中，研究對象反過來希望能影響研究者，二者之間也存在著一種博弈。
中國社會科學(xué)院人口與勞動經(jīng)濟(jì)研究所鄭真真以江蘇省生育意愿和生育行為的調(diào)查為例，提出人口學(xué)研究中可采用定量和定性相結(jié)合的研究設(shè)計，結(jié)合的方式可以是二者雙軌并行、先后交替或相互融合。但是這種研究方法仍有局限和不足，主要表現(xiàn)在：對定性資料的收集及定性資料的分析方面挖掘不夠，尚未有效利用定性資料分析軟件，定性和定量信息在研究論文中的結(jié)合仍顯生硬。北京大學(xué)社會學(xué)系李建新在評議中指出，社會具有高度的差異性，因此使用定性方法的時候首先要明確個案的性質(zhì)是什么，要先分類，并判斷它有多大的代表性。對于定量研究來說，要做到心中有“定性”。定性方法對定量研究是有貢獻(xiàn)的，因為它能夠更好地解讀數(shù)字背后的故事。
關(guān)注個案與理論模型的對話
北京大學(xué)教育學(xué)院陳向明在發(fā)言中介紹了關(guān)于新課程改革中教師如何有效地實施新課程的研究，并通過這個課題反思方法論問題。她提出應(yīng)捕捉在理論和實踐之間的“中間狀態(tài)”，尋找一種對理論和實踐同時都有影響的話語方式；還提出了能夠集合要素能量、促進(jìn)事物質(zhì)變的“眼”概念。中國社會科學(xué)院社會發(fā)展戰(zhàn)略研究院折曉葉在評議中指出，陳向明提出的中間環(huán)節(jié)的研究框架對社會學(xué)研究非常重要；研究者一定要“開眼”，要注意到研究對象的神態(tài)和身體反應(yīng)，培養(yǎng)心智和悟性，從而能夠在手電筒外看到黑暗中的東西。
上海大學(xué)社會學(xué)系張江華運用博弈論的研究方法，考察了工分制下的勞動激勵與集體行動的效率。他在分析工分制對勞動者的激勵、工分制下各家戶之間博弈的基礎(chǔ)上，提出集體時期的工分制是一種相當(dāng)有效的勞動激勵制度，它所形成的激勵與相互競爭，使得農(nóng)民通過不斷追加勞動以獲取更多工分的行為成為一種理性選擇行為。他認(rèn)為，工分制能相當(dāng)有效地激勵勞動者的積極性，但由于各家戶之間博弈的存在，工分制不能有效增加集體行動的收益，甚至導(dǎo)致集體收益的整體下降。北京大學(xué)社會學(xué)系劉世定在評議中指出，這一研究是個案與理論模型的對話，這種對話有兩個環(huán)節(jié)，一個環(huán)節(jié)是和元理論對話，找到一個原來理論的靶子，作為進(jìn)一步研究的起點；另一個是在個案研究中不斷提煉和抽象個案研究的解釋，然后不斷地建構(gòu)理論模型，再回到經(jīng)驗研究中來完善模型。
南開大學(xué)社會工作與社會政策系王星采用典型個案法、微型調(diào)查法、個案擴(kuò)展法研究了工廠師徒關(guān)系。他發(fā)現(xiàn)，中國的師徒制在手工業(yè)勞動和工業(yè)化生產(chǎn)中廣泛應(yīng)用，但后來逐漸被外部技能形成方式所取代，國有企業(yè)內(nèi)殘存的師徒制也出現(xiàn)了技能傳承危機(jī)。王星通過師徒制演進(jìn)過程的個案事實，挑戰(zhàn)了認(rèn)為在制度變遷過程中“存在某種效率（或發(fā)展）最優(yōu)模式”的觀念。在國企行為日益理性化的背景下，理論上效率最優(yōu)的師徒關(guān)系合同化改革只能使師徒制最終走向滅亡。中央財經(jīng)大學(xué)社會學(xué)系李國武在評議中指出，王星的研究是一個比較性的個案研究，是對同一個個案歷時性的觀察，這對以后的個案選擇提供了一種參考路徑。
總之，有關(guān)定性與定量的研究方法是社會學(xué)研究的內(nèi)在主題，今后還會不斷有新理論和新方法補充、參與進(jìn)來。
?。ū本┐髮W(xué)社會學(xué)系陳思穎、強子珊/整理）